Противодействие легализации преступных доходов
- Notification of the Financial Monitoring Agency of the Republic of Kazakhstan for jewelers, accounting organizations, realtors, lawyers
Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу (далее–АФМ) в рамках государственного контроля, проводит проверочные мероприятия по соблюдению законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в отношении субъектов финансового мониторинга
- Application form for VTB Bank JSC (Kazakhstan) 06/21/2021
- CBDDQ VTB Kazakhstan 04/23/2024
- FCCQ VTB Kazakhstan 04/23/2024
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года №191-IV ЗРК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также нормативными правовыми актами Национального Банка и Министерства финансов Республики Казахстан в ДО АО Банк ВТБ (Казахстан) внедрена «Консолидированная политика группы ВТБ по противодействию отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (размещена на сайте нашего банка), и утверждены «Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Согласно вышеуказанным документам ДО АО Банк ВТБ (Казахстан):
- does not open accounts (deposits) for anonymous owners, that is, without providing the individual or legal entity opening the account (deposit) with the documents necessary for identification.;
- does not open accounts (deposits) to individuals without the personal presence of the person opening the account (deposit) or his representative;
- does not establish or maintain relations with non-resident banks that do not have permanent governing bodies in the territories of the States in which they are registered.;
- He does not have bank accounts registered in States (territories) that are known from international sources to not comply with generally accepted standards for countering the legalization (laundering) of proceeds from crime and the financing of terrorism.
В целях организации системы внутреннего контроля и выполнения требований законодательства в ДО АО Банк ВТБ (Казахстан) назначен ответственный работник за соблюдение подразделениями Банка Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и реализацию программ их осуществления, а также разработана программа подготовки и обучения на постоянной основе работников по вопросам предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности.
Руководство Банка на всех уровнях организационной структуры осуществляет необходимый контроль, соответствующий характеру и масштабам проводимых банком операций, не допускает вовлечение Банка и/или его работников в финансовые операции, имеющие преступный характер.
Постоянный контроль над соблюдением структурными подразделениями Банка требований правил и процедур внутреннего контроля по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности, осуществляет Служба внутреннего аудита Банка.
Дополнительно сообщаем, что ДО АО Банк ВТБ (Казахстан) зарегистрирован на портале Налоговой службы США в целях исполнения требований Закона США «О налогообложении иностранных счетов» (Foreign Account Tax Compliance Act, FATCA) в качестве зарегистрированного условно-соответствующего финансового института.