Противодействие легализации преступных доходов

• Уведомление Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу для ювелиров, бухгалтерских организаций, риелторов, юристов
  Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу (далее–АФМ) в рамках государственного контроля, проводит проверочные мероприятия по соблюдению законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в отношении субъектов финансового мониторинга
• Анкета ДО АО Банк ВТБ (Казахстан) 21.06.2021г.
• CBDDQ VTB Kazakhstan 23.04.2024г.
• FCCQ VTB Kazakhstan 23.04.2024г.

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года №191-IV ЗРК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также нормативными правовыми актами Национального Банка и Министерства финансов Республики Казахстан в ДО АО Банк ВТБ (Казахстан) внедрена «Консолидированная политика группы ВТБ по противодействию отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (размещена на сайте нашего банка), и утверждены «Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Согласно вышеуказанным документам ДО АО Банк ВТБ (Казахстан):

• не открывает счета (вклады) на анонимных владельцев, то есть без представления открывающим счет (вклад) физическим или юридическим лицом документов, необходимых для идентификации;
• не открывает счета (вклады) физическим лицам без личного присутствия лица, открывающего счет (вклад), либо его представителя;
• не устанавливает и не поддерживает отношения с банками-нерезидентами, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления;
• не имеет счетов в банках, зарегистрированных в государствах (на территориях), о которых из международных источников известно, что они не соблюдают общепринятых стандартов противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В целях организации системы внутреннего контроля и выполнения требований законодательства в ДО АО Банк ВТБ (Казахстан) назначен ответственный работник за соблюдение подразделениями Банка Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и реализацию программ их осуществления, а также разработана программа подготовки и обучения на постоянной основе работников по вопросам предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности.

Руководство Банка на всех уровнях организационной структуры осуществляет необходимый контроль, соответствующий характеру и масштабам проводимых банком операций, не допускает вовлечение Банка и/или его работников в финансовые операции, имеющие преступный характер.

Постоянный контроль над соблюдением структурными подразделениями Банка требований правил и процедур внутреннего контроля по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности, осуществляет Служба внутреннего аудита Банка.

Дополнительно сообщаем, что ДО АО Банк ВТБ (Казахстан) зарегистрирован на портале Налоговой службы США в целях исполнения требований Закона США «О налогообложении иностранных счетов» (Foreign Account Tax Compliance Act, FATCA) в качестве зарегистрированного условно-соответствующего финансового института.